交通运输部办公厅关于印发
《收费公路当局和社会本钱合作操作指南》的通知
各省、自治区、直辖视注新疆出产建设兵团及打算单列市交通运输厅（局、委）
为进一步规范收费公路领域当局和社会本钱合作（PPP）项目操作流程 ，结合2016年以来财政部、国度发展鼎新委等部门出台的PPP规范性文件 ，部对2015年部办公厅印发的《收费公路当局和社会本钱合作操作指南（试行）》（交办财审〔2015〕192号）作了进一步订正美满 ，形成《收费公路当局和社会本钱合作操作指南》。经部赞成 ，现予印发。
交通运输部办公厅
2017年11月22日
收费公路当局和社会本钱合作操作指南
第一章 总 则
第一条 为推动收费公路领域发展当局和社会本钱合作（Public-Private Partnership ，简称PPP） ，规范收费公路PPP模式的操作流程 ，凭据《中共中央 国务院关于深入投融资体造鼎新的定见》（中发﹝2016﹞18号）、《国务院办公厅转发财政部 发展鼎新委 人民银行关于在公共服务领域推广当局和社会本钱合作模式的定见》（国办发〔2015〕42号）、《基础设施和公用事业特许经营治理法子》（国度发展鼎新委、财政部、住建部、交通运输部、水利部、人民银行令2015年第25号）、《财政部关于印发<当局和社会本钱合作项目财政治理暂行法子>的通知》（财金〔2016〕92号）、《国度发展鼎新委关于印发<传统基础设施领域执行当局和社会本钱合作项目工作导则>的通知》（发改投资〔2016〕2231号）、《财政部 交通运输部关于在收费公路领域推广使用当局和社会本钱使用模式的执行定见》（财建〔2015〕111号）等划定 ，假造本指南。
第二条 本指南所称社会本钱方 ，是指已成立现代企业造度的各类国有企业、民营企业、表商投资企业、混合所有造企业 ，以及其他投资、经营主体。
第三条 本指南合用于规范新建、改扩建收费公路领域发展确当局和社会本钱合作项目（以下简称收费公路PPP项目）的鉴别、筹备、社会本钱方选择、执行和移交等活动。
第四条 收费公路PPP项目 ，是指社会本钱方依照市场化准则出资 ，独资或与当局指定机构共同成立项目公司 ，通过特许经营等方式 ，参加收费公路投资、建设、运营和守护。当局通过授予特许经营权、合理定价、财政补助等事先约定的收益规定 ，使社会本钱方获得合理回报 ，实现防备并化解当局性债务风险 ，引发市场活力 ，增长公路基础设施有效供给等指标。
第五条 收费公路PPP项主张执行该当遵循风险分管、收益共享、物有所值、公共利益最大化等准则 ，各方该当依照平正、公正、公开和恳切信誉的准则参加。
第二章 项目鉴别和筹备
第六条 各级交通运输主管部门应凭据公路交通发展规划在项目前期钻研论证阶段 ，凭据项主张特点及PPP模式的有关要求 ，判断项目是否适合引入社会本钱方 ，将确定采取PPP模式的潜在项目 ，纳入PPP项目库。
必要使用各类当局投资资金的收费公路PPP项目 ，该当纳入三年滚动当局投资打算。
第七条 收费公路PPP项目可由当局或社会本钱方提议 ，以当局提议为主。
各级交通运输主管部门应共同财政、发展鼎新部门对纳入收费公路PPP项目库的潜在项目进行评估筛选 ，并凭据公路交通发展规划提出收费公路PPP项目开发建议。
社会本钱方可通过提交项目建议书的方式向交通运输主管部门或财政、发展鼎新等部门直接推荐潜在项目。
第八条 收费不及以满足社会本钱方或项目公司成本回收和合理回报的 ，且当局对项目依法赐与支持政策仍不能齐全覆盖成本、实现合理回报的 ，可思考赐与合理的财政支持。对切合公路交通发展规划和车辆购置税支持政策的项目 ，可依照交通运输沉点项目资金申请和审核划定 ，申请车辆购置税资金支持。
能够采取建设期投资补助、本钱金注入、运营补助、贷款贴息等一种或多种方式对收费公路PPP项目赐与支持 ，其中建设期投资补助、运营补助和贷款贴息等作为可行性缺口补助 ，不作为项目本钱金。
当局选取本钱金注入方式支持收费公路PPP项主张 ，应明确当局出资人代表。当局指定的出资人代表依照本指南第二十六条第三款中所述的方式与社会本钱方共同设立项目公司。
第九条 经过本级人民敌灾授权 ，各级交通运输主管部门可作为项目执行机构或者指定有关单元作为项目执行机构 ，掌管项目鉴别和筹备、社会本钱方选择、执行和移交等PPP模式全性命周期的治理工作。
第十条 项目执行机构在项目工程可行性钻研实现专家预审查后 ，可组织发展项目推介 ，介绍项目情况、相识潜在社会本钱方财政实力、投融资能力、投资意向和前提等信息 ，进一步评估项目发展PPP模式的可行性 ，设计PPP模式的根基框架。
第十一条 对于确定选取PPP模式的项目 ，在发展项目前期各项工作的同时 ，项目执行机构组织假造PPP项目执行规划。
执行规划重要内容蕴含：项目根基情况、项目运作方式、买卖结构（蕴含投融资结构、财政测算和回报机造等）、建设运营和移交规划、风险分配规划、绩效评价、合同系统和重要内容、社会本钱方该当具备的前提及选择方式、保险和监管措施以及该当明确的其他事项等。
在执行规划假造过程中 ，各级交通运输主管部门应积极依附本级人民当局成立的PPP项目部门联动协调机造 ，两全思考发展PPP项目当局可赋予的政策措施 ，蕴含征地拆迁、项目沿线地皮开发使用、建设期投资补助或者运营补助等 ，并在执行规划和社会本钱方选择招标文件中予以明示。
对于申请车辆购置税资金的项目 ，还该当在执行规划中提出资金申请理由、支持额度和当局支持方式 ，有关当局支持方式拜见本指南第八条。
执行规划可委托第三方进行假造 ，承担假造工作的第三方应尽量预防与潜在社会本钱方存在关联关系 ，如存在关联关系 ，不得利用其关联关系侵害社会本钱方选择的公正性。
第十二条 项目执行机构在假造实现项目执行规划后 ，向发展鼎新部门提交项目可行性钻研汇报（含有关附件 ，下同）或项目申请汇报推广项目审批（核准）法式。
当局选取建设期投资补助、运营补助、贷款贴息方式参加收费公路PPP项目 ，依照核准造治理；当局选取本钱金注入、或寂仔本钱金注入又有建设期投资补助、运营补助、贷款贴息一种或几种方式参加收费公路PPP项目 ，依照审批造治理。
对于必要交通运输部进行行业审查的项目 ，同步逐级向交通运输部报送可行性钻研汇报或项目申请汇报等有关资料 ，并在上报文件中提出当局支持方式。
交通运输部按法式出具行业审查（核准）定见 ，对于切合国度公路发展规划、国度投资政策和车辆购置税资金铺排划定的项目 ，将同时明确车辆购置税资金的铺排上限和支持方式。
第十三条 项目审批（核准）后 ，项目执行机构凭据项目审批或核准定见对项目执行规划进行美满。
各级交通运输主管部门或项目执行机构应器沉项目初步设计规划的深入钻研 ，细化工程技术规划和投资概算等内容 ，并作为确定项目执行规划的沉要凭据。
第十四条 项目执行机构可组织有关专家对项目执行规划进行评审。执行规划评审通过后 ，项目执行机构可委托专家或第三方假造项目物有所值评价汇报。
项目执行机构应积极共同本级财政部门对物有所值评价汇报进行审核。物有所值评价审核未通过的 ，项目执行机构可对执行规划进行调整后沉新提请审核。
第十五条 经审核通过物有所值评价的项目 ，由交通运输主管部门协调本级财政部门 ，凭据项目执行规划和物有所值评价汇报 ，组织假造财政接受能力论证汇报 ，并出具财政接受能力论证汇报审鉴定见。财政接受能力论证审核未通过的 ，项目执行机构可对执行规划进行调整后沉新提请审核。
第三章 社会本钱方选择
第十六条 项目执行机构向本级人民当局上报项目执行规划申请结合评审。通过执行规划结合评审并经本级人民当局核准后 ，由项目执行机构依照有关划定组织发展社会本钱方选择工作。
第十七条 项目执行机构应将上级或本级人民当局有关部门明确的支持政策作为选择社会本钱方的根基前提对表公开颁布。
第十八条 项目执行机构凭据项目执行规划和项目特点 ，通过公开招标、竞争性交涉等竞争方式择优选择社会本钱方。
第十九条 通过公开招标、竞争性交涉等竞争方式选择社会本钱方的法式 ，依照现行司法律规和有关划定执行。
第二十条 项目执行机构该当凭据项主张特点和必要 ，凭据核准的执行规划假造招标文件和PPP合同草案。招标文件和PPP合同草案中各项承诺和保险等有关买卖前提不得超出已核准的执行规划划定的领域。
第二十一条 项目执行机构该当凭据收费公路PPP项主张特点和必要 ，对潜在社会本钱方的财政情况、投融资能力、贸易诺言、市场信誉、项目建设治理经验和项目运营治理经验等资格前提作出要求 ，但不得以不合理的前提限度或者倾轧潜在社会本钱方 ，不得对分歧所有造大局的潜在社会方尝试歧视性待遇。
项目执行机构该当接受具备投融资能力的潜在社会本钱方参加投标 ，不得将具备设计或施工资格能力作为参加投标的强造性前提。对于具备设计或施工资格能力的社会本钱方 ，或者自身不具备设计或施工资格能力但结合了拥有相应资格能力的设计或施工单元共同组成结合体投标的社会本钱方 ，依照《中华人民共和国招标投标法执行条例》第九条划定 ，中标后能够不再对设计或施工工作进行招标。对于不具备设计或施工资格能力的社会本钱方 ，该当允许其中标后依法对设计或施工工作进行招标。
第二十二条 收费公路PPP项目社会本钱方招标的评标法子能够选取综合评估法或者司法、行政律例允许的其他评标法子。
选取综合评估法的 ，该当在招标文件中载明对竞价成分、治理经验、专业能力、投资能力、融资实力以及信誉情况等评价内容的评分权沉和评分步骤 ，凭据综合得分由高到低推荐中标候选人。
凭据收费公路PPP项主张运作模式和特点 ，社会本钱方招标的竞价成分可设置为项目合作期限、必要当局赐与的财政补助额度、社会本钱方提出的合理投资回报率、通畅费收入最低需要等一项或者多项成分。
第二十三条 选取公开招标方式的 ，项目执行机构该当在省级交通运输主管部门当局网站或者其他当局网站上公示前三名中标候选社会本钱方名单及排名 ，公示期不得少于3个工作日。
第二十四条 公示实现后 ，项目执行机构可凭据必要组织项目交涉幼组 ，必要时约请第三方提供专业支持。
交涉幼组依照候选社会本钱方的排名 ，顺次与候选社会本钱方进行合同确认交涉 ，率先达成一致的即为当选社会本钱方。项目执行机构应与当选社会本钱方签署确认交涉备忘录 ，并凭据信息公开有关划定 ，公示有关信息。
第二十五条 交涉确定的合同文本及有关文件不能与执行规划、物有所值评价汇报、财政接受能力论证汇报及招标文件中已明确不得改观的主题条款产生内容性调换。
第二十六条 公示期满无异议的 ，由项目执行机构或交通运输主管部门会同投资主管部门将PPP项目合同提交本级人民当局核准。
经核准通过后 ，凭据本级人民当局的授权由有关单元或项目执行机构与依法选定的社会本钱方签定投资和谈 ，约定其在划定期限内注册成立项目公司（项目法人） ，并与项目公司签定收费公路PPP项目合同。
项目公司能够由社会本钱方单独设立 ，也能够由当局指定出资人代表采取出资入股或设立特殊股份的方式与社会本钱方共同设立。
收费公路PPP项目合同该当重要蕴含以下内容：
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。ǘ）合作领域和期限；
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。ㄋ模┤谧使婊 ，投融资期限和方式；
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。ㄆ撸┭ぶ卫砗头务质量尺度；
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。ㄊ唬┙ㄉ柙擞务监测和绩效评价；
。ㄊ）安全质量保障金造度及其责任；
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。ㄊ模┯痹ぐ负鸵皇笔帐茉ぐ；
。ㄊ澹┖贤谙藿炻 ，项目移交方式、法式和要求等；
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。ㄊ撸┘喽讲槌；
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。ㄊ牛┱榻饩龇绞；
。ǘ十）必要明确的其他事项。
第二十七条 收费公路PPP项目法人确定后 ，如与审批或鉴定时的项目法人不一致 ，由项目执行机构或交通运输主管部门组织协调依照有关划定依法办理项目法人调换手续。
第二十八条 对于申请车辆购置税资金支持的收费公路PPP项目 ，在正式签署收费公路PPP项目合同后 ，由省级交通运输主管部门组织向交通运输部报送项目车辆购置税资金申请函、收费公路PPP项目合同及各项审批文件等有关资料。
其他收费公路PPP项目依照项目治理权限上报有关部门。
第二十九条 交通运输部收到省级交通运输主管部门上报的资料并确认切合前提后 ，对资料进行审查。通过审查的 ，交通运输部出具资金铺排确认函 ，明确车辆购置税资金具体铺排数额。
第四章 项目执行
第一节 项目财政预算治理
第三十条 各级交通运输主管部门该当凭据预算治理要求 ，将收费公路PPP项目合同中约定确当局跨年度财政支出责任纳入中期财政规划 ，经财政部门审核汇总后 ，报本级人民当局审核 ，保险当局在项目全性命周期内的履约能力。
第三十一条 经本级人民当局赞成纳入中期财政规划的收费公路PPP项目 ，由交通运输主管部门依照预算假造法式和要求 ，将合同中切合预算治理要求的下一年度财政资金支出纳入预算治理 ，报请财政部门审核后纳入预算草案 ，经本级人民当局赞成后报本级人民代表大会审议。
第二节 项目建设
第三十二条 项目公司正式成立后 ，应尽快发展项目融资。项目执行机构应会同本级财政部门督促和监督社会本钱方或项目公司做好项目融资工作。
各级交通运输主管部门不得为项目公司或社会本钱方的融资提供担保。项目公司或社会本钱方未依照收费公路PPP项目合同约定实现融资的 ，项目执行机构可依法提出履约要求 ，必要时提出终止收费公路PPP项目合同的要求。
第三十三条 项目公司或社会本钱方要依照合同约定两全项目投入和产出 ，严格依照设计文件组织工程建设 ，加强施工治理 ，确保工程质量 ，并对工程质量掌管。
第三十四条 项目执行机构能够采取礼聘设计审查单元、对项目监理单元或者中心试验室试验检测服务进行直接招标等措施 ，对设计及工程质量进行监控；也能够礼聘第三方中介机构对项目进行成本审计或者承担其他评估工作。
第三十五条 各级交通运输主管部门应凭据收费公路PPP项目合同及有关划定 ，对项目公司或社会本钱方推广PPP项目建设责任进行监督。
第三十六条 项目建成后至试运营通车前 ，项目执行机构该当对项主张建设规模、建设内容等合同约定和涉及公家服务的内容进行验收 ，并向交通运输主管部门出具验收定见 ，作为试运营通车收费的前置前提。
第三节 项目运营
第三十七条 项目公司或社会本钱方要凭据有关司法、行政律例、尺度规范和收费公路PPP项目合同 ，对收费公路及其沿线设施进行日常查抄、运营、守护 ，保障收费公路处于优良的技术状态 ，为社会公家提供安全便捷、通顺高效、绿色智能的公共服务。
第三十八条 交通运输主管部门或项目执行机构该当依照收费公路PPP项目合同严格推广有关使命 ，为项目公司建设运营收费公路PPP项目提供方便和支持 ，提高公共服务水平。
第三十九条 交通运输主管部门或项目执行机构应凭据收费公路PPP项目合同中的运营服务绩效尺度和查查法子 ，定期对项目运营服务进行绩效评价 ，绩效评价了局应作为项目公司或社会本钱方获得项目回报的凭据。
第四十条 交通运输主管部门或项目执行机构应每3-5年对项目进行中期评估 ，沉点分析项目运行情况和项目合同的合规性、适应性和合理性；实时评估已发现问题的风险 ，造订应对措施 ，并报交通运输主管部门或者本级人民当局登记。
第四十一条 交通运输主管部门或项目执行机构、项目公司应遵循《收费公路治理条例》的要求 ，公开披露项目有关信息 ，保险公家知情权 ，接受社会监督。
第四十二条 在收费公路PPP项目合同有效期内 ，合同内容确需调换的 ，和谈当事人该当在协商一致的基础上签定补充合同 ，并报原审批机构审批。
第四十三条 在项目合作期内 ，因收费公路PPP项目合统一方严沉违约或不成抗力等原因 ，导致社会本钱方或项目公司无法持续推广合同约界说务 ，或者出现合同约定的提前终止合同情景的 ，在与债权人协商一致后 ，经原审批机构审批 ，能够提前终止合同。
收费公路PPP项目合同提前终止的 ，项目执行机构或交通运输主管部门指定的其他机构能够提前收回特许经营权 ，并凭据现实情况和合同约定赐与合理赔偿或惩治。
第五章 项目移交
第四十四条 在PPP合同期满后 ，社会本钱方或项目公司该当以优良的运营和养护状态将收费公路PPP项目合同约定的项目及其从属设施、有关资料等无偿移交给当局有关部门或项目执行机构。
收费公路PPP项目合同中该当明确约定项目移交的过渡期、移交内容和尺度、移交法式、质量保障及违约责任等。
第四十五条 项目移交应设置过渡期。过渡期宜为PPP合作期限届满前1年或2年 ，当局有关部门或项目执行机构和社会本钱方或项目公司该当结合组建项目移交委员会 ，钻研造订项目移交规划 ，共同做好项目移交过渡期的有关工作。
项目移交规划该当蕴含移交的资产、资料明细 ，双方委派的移交人员及移交法式等内容。
第四十六条 PPP合同期满前６个月 ，原审批机构该当对收费公路进行鉴定和验收。经鉴定和验收 ，公路切合获得收费公路权利时鉴定的技术等级和尺度的 ，社会本钱方或项目公司方可依照国度有关划定向交通运输主管部门办理公路移交手续；不切合获得收费公路权利时鉴定的技术等级和尺度的 ，社会本钱方或项目公司该当在交通运输主管部门确定的期限内进行维修养护 ，达到要求后 ，方可依照划定办理公路移交手续。
第四十七条 项目移交实现后 ，交通运输主管部门应会同当局有关部门对项目运行养护情况、成本效益、监管功效等进行评估。
第六章 附 则
第四十八条 本指南由交通运输部财政审计司会同综合规划司、公路局掌管诠释。
第四十九条 本指南自印发之日起执行 ，有效期五年 ，《收费公路当局和社会本钱合作操作指南（试行）》（交办财审〔2015〕192号）同时废止。
