中华人民共和国
国度发展和鼎新委员会令
第11号
《企业境表投资治理法子》已经国度发展和鼎新委员会主任办公会议审议通过，现予颁布，自2018年3月1日起施行。
主任：何立峰
2017年12月26日
企业境表投资治理法子
第一章 总则
第一条 为加强境表投资宏观领导，优化境表投资综合服务，美满境表投资全程监管，推进境表投资持续健康发展，守护我国国度利益和国度安全，凭据《中华人民共和国行政许可法》《国务院关于投资体造鼎新的决定》《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》等司法律规，造订本法子。
第二条 本法子所称境表投资，是指中华人民共和国境内企业（以下称“投资主体”）直接或通过其节造的境表企业，以投入资产、权利或提供融资、担保等方式，获得境表所有权、节造权、经营治理权及其他有关权利的投资活动。
前款所称投资活动，重要蕴含但不限于下列情景：
（一） 获得境表地皮所有权、使用权等权利；
（二） 获得境表天然资源勘探、开发特许权等权利；
（三） 获得境表基础设施所有权、经营治理权等权利；
（四） 获得境表企业或资产所有权、经营治理权等权利
（五） 新建或改扩建境表固定资产；
（六） 新建境表企业或向寂仔境表企业增长投资；
（七） 新设或参股境表股权投资基金；
（八） 通过和谈、信任等方式节造境表企业或资产。
本法子所称企业，蕴含各种类型的非金融企业和金融企业。本法子所称节造，是指直接或间接占有企业半数以上表决权，或虽不占有半数以上表决权，但可能摆布企业的经营、财政、人事、技术等沉要事项。
第三条 投资主体依法享有境表投资自主权，自主决策、自担风险。
第四条 投资主体发展境表投资，该当推广境表投资项目（以下称“项目”）核准、登记等手续，汇报有关信息，共同监督查抄。
第五条 投资主体发展境表投资，不得违反我国司法律规，不得威胁或侵害我国国度利益和国度安全。
第六条 国度发展和鼎新委员会（以下称“国度发展鼎新委”）在国务院划定的职责领域内，推广境表投资主管部门职责，凭据守护我国国度利益和国度安全的必要，对境表投资进行宏观领导、综合服务和全程监管。
第七条 国度发展鼎新委成立境表投资治理和服务网络系统（以下称“网络系统”）。投资主体能够通过网络系统推广核准和登记手续、汇报有关信息；涉及国度奥秘或不合适使用网络系统的事项，投资主体能够另行使用纸质资料提交。网络系统操作指南由国度发展鼎新委颁布。
第二章 境表投资领导和服务
第八条 投资主体能够就境表投资向国度发展鼎新委征询政策和信息、反映情况和问题、提出定见和建议。
第九条 国度发展鼎新委在国务院划定的职责领域内，会同有关部门凭据国民经济和社会发展必要造订美满有关领域专项规划及产业政策，为投资主体发展境表投资提供宏观领导。
第十条 国度发展鼎新委在国务院划定的职责领域内，会同有关部门加强国际投资局势分析，颁布境表投资有关数据、情况等信息，为投资主体提供信息服务。
第十一条 国度发展鼎新委在国务院划定的职责领域内，会同有关部门参加国际投资规定造订，成立健全投资合作机造，加强政策互换和协调，推动有关国度和地域为我国企业发展投资提供平正环境。
第十二条 国度发展鼎新委在国务院划定的职责领域内，推动海表利益安全；は低澈湍芰ㄉ，领导投资主体防备和应对沉大风险，守护我国企业合法权利。
第三章 境表投资项目核准和登记
第一节 核准、登记的领域
第十三条 尝试核准治理的领域是投资主体直接或通过其节造的境表企业发展的敏感类项目。核准机关是国度发展鼎新委。
本法子所称敏感类项目蕴含：
（一） 涉及敏感国度和地域的项目；
（二） 涉及敏感行业的项目。
本法子所称敏感国度和地域蕴含：
（一） 与我国未建交的国度和地域；
（二） 产生战争、内乱的国度和地域；
（三） 凭据我国缔结或参与的国际协议、协定等，必要限度企业对其投资的国度和地域；
（四） 其他敏感国度和地域。
本法子所称敏感行业蕴含：
（一） 兵器设备的研造出产维建；
（二） 跨境水资源开发利用；
（三） 新闻传媒；
（四） 凭据我国司法律规和有关调控政策，必要限度企业境表投资的行业。
敏感行业目录由国度发展鼎新委颁布。
第十四条 尝试登记治理的领域是投资主体直接发展的非敏感类项目，也即涉及投资主体直接投入资产、权利或提供融资、担保的非敏感类项目。
尝试登记治理的项目中，投资主体是中央治理企业（含中央治理金融企业、国务院或国务院所属机构直收受理的企业，下同）的，登记机关是国度发展鼎新委；投资主体是处所企业，且中方投资额3亿美元及以上的，登记机关是国度发展鼎新委；投资主体是处所企业，且中方投资额3亿美元以下的，登记机关是投资主体注册地的省级当局发展鼎新部门。
本法子所称非敏感类项目，是指不涉及敏感国度和地域且不涉及敏感行业的项目。
本法子所称中方投资额，是指投资主体直接以及通过其节造的境表企业为项目投入的钱币、证券、实物、技术、知识产权、股权、债权等资产、权利以及提供融资、担保的总额。
本法子所称省级当局发展鼎新部门，蕴含各省、自治区、直辖市及打算单列市人民当局发展鼎新部门和新疆出产建设兵团发展鼎新部门。
第十五条 投资主体能够向核准、登记机关征询拟发展的项目是否属于核准、登记领域，核准、登记机关该当实时予以奉告。
第十六条 两个以上投资主体共同发展的项目，该当由投资额较大一方在征求其他投资方书面赞成后提出核准、登记申请。如各方投资额相称，该当协商一致后由其中一方提出核准、登记申请。
第十七条 对项目所需前期用度（蕴含履约保障金、保函手续费、中介服务费、资源勘探费等）规模较大的，投资主体能够参照本法子第十三条、第十四条划定对项目前期用度提出核准、登记申请。经核准或登记的项目前期用度计入项目中方投资额。
第二节 核准的法式和时限
第十八条 尝试核准治理的项目，投资主体该当通过网络系统向核准机关提交项目申请汇报并附拥有关文件。其中，投资主体是中央治理企业的，由其集团公司或总公司向核准机关提交；投资主体是处所企业的，由其直接向核准机关提交。
第十九条 项目申请汇报该当蕴含以下内容：
（一） 投资主体情况；
（二） 项目情况，蕴含项目名称、投资主张地、重要内容和规模、中方投资额等；
（三） 项目对我国国度利益和国度安全的影响分析；
（四） 投资主体关于项目真实性的申明。
项目申请汇报的通用文本以及该当附具的文件（以下称“附件”）清单由国度发展鼎新委颁布。
第二十条 项目申请汇报能够由投资主体自行编写，也能够由投资主体自主委托拥有有关经验和能力的中介服务机构编写。
第二十一条 项目申请汇报和附件齐全、切合法定大局的，核准机关该当予以受理。
项目申请汇报或附件不齐全、不切合法定大局的，核准机关该当在收到项目申请汇报之日起5个工作日内一次性奉告投资主体必要补正的内容。逾期不奉告的，自收到项目申请汇报之日起即为受理。
核准机关受理或不予受理项目申请汇报，都该当通过网络系统奉告投资主体。投资主体必要受理或不予受理凭证的，能够通过网络系统自行打印或要求核准机关出具。
第二十二条 项目涉及有关部门职责的，核准机关该当商请有关部门在7个工作日内出具书面审查定见。有关部门逾期没有反馈书面审查定见的，视为赞成。
第二十三条 核准机关在受理项目申请汇报后，如确有必要，该当在4个工作日内委托征询机构进行评估。除项目情况复杂的，评估时限不得超过30个工作日。项目情况复杂的，经核准机关赞成，能够耽搁评估时限，但耽搁的时限不得超过60个工作日。
核准机关该当将征询机构进行评估所需的功夫奉告投资主体。
接受委托的征询机构该当在规按时限内提出评估汇报，并对评估结论承担责任。
评估用度由核准机关承担，征询机构及其工作人员不得收取投资主体任何用度。
第二十四条 核准机关能够结合有关单元定见、评估定见等，建议投资主体对项目申请汇报有关内容进行调整，或要求投资主体对有关情况或资料作进一步澄清、补充。
第二十五条 核准机关该当在受理项目申请汇报后20个工作日内作出是否予以核准的决定。项目情况复杂或必要征求有关单元定见的，经核准机关掌管人核准，能够耽搁鉴定时限，但耽搁的鉴定时限不得超过10个工作日，并该当将耽搁时限的理由奉告投资主体。前款划定的鉴定时限，蕴含征求有关单元定见的功夫，不蕴含征询机构评估的功夫。
第二十六条 核准机关对项目予以核准的前提为：
（一） 不违反我国司法律规；
（二） 不违反我国有关发展规划、宏观调控政策、产业政策和对表盛开政策；
（三） 不违反我国缔结或参与的国际协议、协定；
（四） 不威胁、不侵害我国国度利益和国度安全。
第二十七条 对切合核准前提的项目，核准机关该当予以核准，并向投资主体出具书面核准文件。
对不切合核准前提的项目，核准机关该当出具不予核准书面通知，并注明不予核准的理由。
第二十八条 项目违反有关司法律规、违反有关规划或政策、违反有关国际协议或协定、威胁或侵害我国国度利益和国度安全的，核准机关能够不经过征求定见、委托评估等法式，直接作出不予核准的决定。
第三节 登记的法式和时限
第二十九条 尝试登记治理的项目，投资主体该当通过网络系统向登记机关提交项目登记表并附拥有关文件。其中，投资主体是中央治理企业的，由其集团公司或总公司向登记机关提交；投资主体是处所企业的，由其直接向登记机关提交。
项目登记表体式文本及附件清单由国度发展鼎新委发布。
第三十条 项目登记表和附件齐全、切合法定大局的，登记机关该当予以受理。
项目登记表或附件不齐全、项目登记表或附件不切合法定大局、项目不属于登记治理领域、项目不属于登记机关治理权限的，登记机关该当在收到项目登记表之日起5个工作日内一次性奉告投资主体。逾期不奉告的，自收到项目登记表之日起即为受理。
登记机关受理或不予受理项目登记表，都该当通过网络系统奉告投资主体。投资主体必要受理或不予受理凭证的，能够通过网络系统自行打印或要求登记机关出具。
第三十一条 登记机关在受理项目登记表之日起7个工作日内向投资主体出具登记通知书。
登记机关发现项目违反有关司法律规、违反有关规划或政策、违反有关国际协议或协定、威胁或侵害我国国度利益和国度安全的，该当在受理项目登记表之日起7个工作日内向投资主体出具不予登记书面通知，并注明不予登记的理由。
第四节 核准、登记的效力、调换和延期
第三十二条 属于核准、登记治理领域的项目，投资主体该当在项目执行前获得项目核准文件或登记通知书。
本法子所称项目执行前，是指投资主体或其节造的境表企业为项目投入资产、权利（已依照本法子第十七条办理核准、登记的项目前期用度之表）或提供融资、担保之前。
第三十三条 属于核准、登记治理领域的项目，投资主体未获得有效核准文件或登记通知书的，表汇治理、海关蹬仔关部门依法不予办理有关手续，金融企业依法不予办理有关资金结算和融资业务。
第三十四条 已核准、登记的项目，产生下列情景之一的，投资主体该当在有关情景产生前向出具该项目核准文件或登记通知书的机关提出调换申请：
（一） 投资主体增长或削减；
（二） 投资地址产生沉大变动；
（三） 重要内容和规模产生沉大变动；
（四） 中方投资额变动幅度达到或超过原核准、登记金额的20％，或中方投资额变动1亿美元及以上；
（五） 必要对项目核准文件或登记通知书有关内容进行沉大调整的其他情景。
核准机关该当在受理调换申请之日起20个工作日内作出是否赞成调换核准的书面决定。登记机关该当在受理调换申请之日起7个工作日内作出是否赞成调换登记的书面决定。
第三十五条 核准文件、登记通知书有效期2年。确需耽搁有效期的，投资主体该当在有效期届满的30个工作日前向出具该项目核准文件或登记通知书的机关提出耽搁有效期的申请。
核准机关该当在受理延期申请之日起20个工作日内作出是否赞成耽搁核准文件有效期的书面决定。登记机关该当在受理延期申请之日起7个工作日内作出是否赞成耽搁登记通知书有效期的书面决定。
第三十六条 核准、登记机关该当依法推广职责，严格依照划定权限、法式、时限等要求执行核准、登记行为，提高行政效力，提供优质服务。
第三十七条 对核准、登记机关执行的核准、登记行为，有关利害关系人有权依法申请行政复议或提起行政诉讼。
第三十八条 对不切合本法子划定前提的项目予以核准、登记，或违反本法子划定权限和法式予以核准、登记的，该当依法予以撤销。
第三十九条 核准、登记机关该当依照《当局信息公开条例》划定将核准、登记有关信息予以公开。
第四章 境表投资监管
第四十条 国度发展鼎新委和省级当局发展鼎新部门凭据境表投资有关司法律规和政策，依照本法子第十三条、第十四条划定的分工，结合同级当局有关部门成立协同监管机造，通过在线监测、约谈函询、抽查核实等方式对境表投资进行监督查抄，对违法违规行为予以处置。
第四十一条 提倡投资主体创新境表投资方式、对峙诚信经营准则、预防不当竞争行为、保险员工合法权利、尊沉本地公序良俗、推广必要社会责任、注沉生态环境；ぁ⑸柚弥泄蹲收哂帕夹蜗。
第四十二条 投资主体通过其节造的境表企业发展大额非敏感类项主张，投资主体该当在项目执行前通过网络系统提交大额非敏感类项目情况汇报表，将有关信息奉告国度发展鼎新委。
投资主体提交的大额非敏感类项目情况汇报表内容不齐全的，国度发展鼎新委该当在收到之日起5个工作日内一次性奉告投资主体必要补正的内容。逾期不奉告的，视作内容齐全。大额非敏感类项目情况汇报表体式文本由国度发展鼎新委颁布。
本法子所称大额非敏感类项目，是指中方投资额3亿美元及以上的非敏感类项目。
第四十三条 境表投资过程中产生表派人员沉大伤亡、境表资产沉大损失、侵害我国与有关国度表交关系等沉大不利情况的，投资主体该当在有关情况产生之日起5个工作日内通过网络系统提交沉大不利情况汇报表。沉大不利情况汇报表体式文本由国度发展鼎新委颁布。
第四十四条 属于核准、登记治理领域的项目，投资主体该当在项目实现之日起20个工作日内通过网络系统提交项目实现情况汇报表。项目实现情况汇报表体式文本由国度发展鼎新委颁布。
前款所称项目实现，是指项目所属的建设工程竣工、投资标的股权或资产交割、中方投资额支出结束等情景。
第四十五条 国度发展鼎新委、省级当局发展鼎新部门能够就境表投资过程中的沉大事项向投资主体发出沉大事项问询函。投资主体该当依照沉大事项问询函载明的问询事项和时限要求提交书面汇报。
国度发展鼎新委、省级当局发展鼎新部门以为确有必要的，能够公示沉大事项问询函及投资主体提交的书面汇报。
第四十六条 投资主体依照本法子第四十二条、第四十三条、第四十四条、第四十五条划定提交有关汇报表或书面汇报后，必要凭证的，能够通过网络系统自行打印提交实现凭证。
第四十七条 国度发展鼎新委、省级当局发展鼎新部门能够凭据其把握的国际国内经济社会运行情况微风险情况，向投资主体或利益有关方发出风险提醒，供投资主体或利益有关方参考。
第四十八条 投资主体该当对自身通过网络系统和线下提交的各类资料的真实性、合法性、齐全性掌管，不得有虚伪、误导性陈述和沉大遗漏。
第四十九条 有关部门和单元、驻表使领馆等发显祗业违反本法子划定的，能够奉告核准、登记机关。公民、法人或其他组织发显祗业违反本法子划定的，能够据实向核准、登记机关举报。
国度发展鼎新委成立境表投资违法违规行为纪录，颁布并更新企业违反本法子划定的行为及相应的处罚措施，将有关信息纳入全国信誉信息共享平台、国度企业信誉信息公示系统、“信誉中国”网站等进行公示，会同有关部门和单元执行结合惩戒。
第五章 司法责任
第五十条 国度发展鼎新委工作人员有下列行为之一的，责令其期限更正，并依法查究有关责任人的行政责任；组成犯罪的，依法查究刑事责任：
（一） 滥用权柄、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的；
（二） 违反本法子划定法式和前提办理项目核准、登记
（三） 其他违反本法子划定的行为。
第五十一条 投资主体通过恶意分拆项目、隐瞒有关情况或提供虚伪资料等伎俩申请核准、登记的，核准、登记机关不予受理或不予核准、登记，对投资主体及重要责任人处以忠告。
第五十二条 投资主体通过糊弄、贿赂等不正当伎俩获得项目核准文件或登记通知书的，核准、登记机关该当撤销该核准文件或登记通知书，对投资主体及重要责任人处以忠告；组成犯罪的，依法查究刑事责任。
第五十三条 属于核准、登记治理领域的项目，投资主体有下列行为之一的，由核准、登记机关责令投资主体遏制或终场执行该项目并期限更正，对投资主体及有关责任人处以忠告；组成犯罪的，依法查究刑事责任：
（一） 未获得核准文件或登记通知书而擅自执行的；
（二） 该当推广核准、登记调换手续，但未经核准、登记机关赞成而擅自执行调换的。
第五十四条 投资主体有下列行为之一的，由国度发展鼎新委或投资主体注册地的省级当局发展鼎新部门责令投资主体期限更正；情节严沉或逾期不更正的，对投资主体及有关责任人处以忠告；
（一） 未按本法子第四十二条、第四十三条、第四十四条、第四十五条划定汇报有关信息的；
（二） 违反本法子第四十八条划定的。
第五十五条 投资主体在境表投资过程中执行不正当竞争行为、侵扰境表投资市场秩序的，由国度发展鼎新委或投资主体注册地的省级当局发展鼎新部门责令投资主体遏制或终场发展该项目并期限更正，对投资主体及重要责任人处以忠告。
第五十六条 境表投资威胁我国国度利益和国度安全的，由国度发展鼎新委或投资主体注册地的省级当局发展鼎新部门责令投资主体遏制执行项目并期限更正。
境表投资侵害我国国度利益和国度安全的，由国度发展鼎新委或投资主体注册地的省级当局发展鼎新部门责令投资主体终场执行项目、期限更正并采取补救措施，对投资主体及有关责任人处以忠告；组成犯罪的，依法查究刑事责任。
投资主体依照本法子第四十三条划定实时提交沉大不利情况汇报表并自动更正的，能够减轻或免去本条划定的行政处罚。
第五十七条 金融企业为属于核准、登记治理领域但未获得核准文件或登记通知书的项目提供融资、担保的，由国度发展鼎新委传递该违规行为并商请有关金融监管部门依法依规处罚该金融企业及有关责任人。
第六章 附则
第五十八条 各省级当局发展鼎新部门要加强对本地企业境表投资的领导、服务和监管，能够依照本法子的划定造订具体执行法子。
第五十九条 国度发展鼎新委对省级当局发展鼎新部门的境表投资治理工作进行领导和监督，对发现的问题实时予以纠正。
第六十条 核准、登记机关及其工作人员，以及被核准机关征求定见、受核准机关委托进行评估的单元及其工作人员，依法对投资主体凭据本法子提交的资料负有守旧贸易奥秘的使命。
第六十一条 事业单元、社会集体等非企业组织对境表发展投资参照本法子执行。
第六十二条 投资主体直接或通过其节造的企业对香港、澳门、台湾地域发展投资的，参照本法子执行。
投资主体通过其节造的香港、澳门、台湾地域企业对境表发展投资的，参照本办法执行。
第六十三条 境内天然人通过其节造的境表企业或香港、澳门、台湾地域企业对境表发展投资的，参照本法子执行。
境内天然人直接对境表发展投资不合用本法子。境内天然人直接对香港、澳门、台湾地域发展投资不合用本办法。
第六十四条 司法、行政律例对境表投资治理有专门划定的，从其划定。
第六十五条 本法子由国度发展鼎新委掌管解释。
第六十六条 本法子自2018年3月1日起执行。《境表投资项目核准和登记治理法子》（国度发展和鼎新委员会令第9号）同时废止。
